據(jù) Blockworks 稱，金融業(yè)監(jiān)管局 (FINRA) 對(duì)公司的加密貨幣通訊進(jìn)行的審查發(fā)現(xiàn)，大約 70% 的公司可能違反特定的投資者保護(hù)準(zhǔn)則。 該分析於 2022 年 11 月啟動(dòng)，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)如何遵守 FINRA 規(guī)則 2210，該規(guī)則禁止虛假、誇大、承諾、無根據(jù)或誤導(dǎo)性索賠。 該規(guī)則還不允許遺漏可能欺騙投資者的事實(shí)。 監(jiān)管機(jī)構(gòu)週二宣布，在 FINRA 成員公司向散戶投資者發(fā)送的 500 份受審查的加密貨幣相關(guān)通訊中，約 70% 存在潛在的實(shí)質(zhì)違規(guī)行為。
根據(jù) FINRA 的分析，違規(guī)行為包括公司未能區(qū)分透過公司提供的加密資產(chǎn)和透過附屬機(jī)構(gòu)或第三方提供的加密資產(chǎn)。 這些通訊也包含虛假陳述或暗示加密資產(chǎn)的功能類似於現(xiàn)金。 FINRA 強(qiáng)調(diào)，此次更新不會(huì)提出新的法律或監(jiān)管要求或?qū)ΜF(xiàn)有要求的解釋，也不會(huì)免除本公司根據(jù)聯(lián)邦證券法律和法規(guī)承擔(dān)的任何現(xiàn)有義務(wù)。
FINRA 的會(huì)員申請(qǐng)計(jì)劃 (MAP) 遵循美國證券交易委員會(huì) (SEC) 的指導(dǎo)，根據(jù)適用規(guī)則評(píng)估公司擬議的加密資產(chǎn)證券業(yè)務(wù)線。 該監(jiān)管機(jī)構(gòu)先前曾與美國證券交易委員會(huì)和北美證券管理協(xié)會(huì)合作，就可能投資加密資產(chǎn)的自我指導(dǎo)個(gè)人退休帳戶相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布了與加密貨幣相關(guān)的警告和注意事項(xiàng)。 FINRA 也在 2024 年監(jiān)管洞察報(bào)告中納入了加密資產(chǎn)的發(fā)展。
加密貨幣公司與投資者溝通的壓力不僅限於美國，英國金融行為監(jiān)管局（FCA）最近加大力度確保向英國客戶行銷的加密貨幣公司遵守特定法規(guī)。
